Одним из подходов в изучении теории отраслевых рынков является подход: 1.3. Подходы к изучению организации отраслевых рынков

1.3. Подходы к изучению организации отраслевых рынков

«Закладку» научного фундамента экономики отраслевых рынков связывают, прежде всего, с работами А. Смита XVIIIв. и А. МаршаллаXIXв., посвященными классическому подходу к теории фирмы и рынка совершенной конкуренции. Далее вXIXв. О. Курно и Ж. Бертран исследовали рыночные равновесия, включая выработку олигополиями (точнее, дуополиями) стратегий по определению эффективного объема производства. При этом работы О. Курно направлены на принятие решений в области объема производства, а работы Ж. Бертрана ориентированы на цену.

В начале ХХ в. сформировались основные подходы к анализу организации отраслевых рынков: гарвардская школа и чикагская школа (анализ с точки зрения теории цен). Первый подход можно назвать системным подходом (с точки зрения парадигмы, получившей название «структура – поведение – результат»). Второй подход базируется на использовании моделей микроэкономики и теории ценообразования.

Гарвардская парадигмабыла разработана профессорами Гарвардского университета Э. Мэйсоном и Д. Бэйном в 1930-50-е гг. В центре данного подхода выделяются, как уже отмечалось, три основных элемента. В упрощенном виде это выглядит следующим образом: структура некоторого рынка, под которым понимается отдельная отрасль или некоторое предприятие (например, олигополия). Структура определяет тип рыночного поведения вовлеченных в нее рыночных агентов (например, ценовой сговор предприятий), что, в свою очередь, определяет результаты функционирования рынка и предприятия (например, высокий уровень прибыльности) (рис. 1).

Структура рынка

→

Поведение фирмы

→

Результативность рынка

Рис. 1. Базовая парадигма экономики отраслевых рынков

«структура – поведение – результат»

Позднее стал использоваться более сложный вариант предложенной парадигмы, вариант с обратными связями (см. рис. 2). Здесь присутствует еще один важный элемент – государство. Государственная политика направлена на повышение результативности эффективности функционирования отраслевых рынков. С помощью регулирующих мер можно оказывать постоянное или периодическое влияние на структуру рынка, например, при запрещении слияний либо при их поощрении. Государственные органы могут воздействовать непосредственно на результативность рынка, регулируя цены производителей-монополистов. Но при этом вмешательство государства приветствуется только в отношении несостоятельных отраслевых рынков. Если же рынки самостоятельно осуществляют эффективную деятельность, то вмешательство государства не допустимо.

Рис. 2. Парадигма с обратными связями

Результативность функционирования отраслевых рынков значительно зависит от поведения продавцов и покупателей. От того, как осуществляется продуктовая стратегия, как устанавливаются цены, как организованы потребители и способны ли они влиять на эти процессы, зависит поведение производителей. В связи с этим производители принимают решение об увеличении или уменьшении инвестиций, выбирают рекламную стратегию, ведут инновационную деятельность в расчете на достижение частного результата.

Поведение продавцов и покупателей в определенной мере зависит от сложившейся структуры соответствующих отраслевых рынков: от количества продавцов и покупателей, наличия разного уровня барьеров для входа на отраслевой рынок новых производителей, степени дифференциации продукта, развитости сети институтов рыночной инфраструктуры.

Структура рынка определяется множеством условий, которыми располагает данное хозяйство, со стороны как спроса, так и предложения. Рынки рассматриваются с точки зрения экономической результативности функционирования, а следовательно, их вклада в достижение максимальной экономической эффективности в различных формах ее проявления.

Гарвардская парадигма была подвергнута критике со стороны Чикагской школы, представители которой характеризуют отраслевой рынок с позиций микроэкономики. Один из первых сторонников микроэкономического подхода Д. Стиглер даже высказывал точку зрения, что экономика отраслевых рынков не существует как отдельная область знаний в экономической теории, а просто совпадает с теорией договорных цен (conventional price theory) в микроэкономике. Развитие этого подхода связано с достижениями в области теории ценообразования, с одной стороны, и с доступностью статистической информации на более детальном микроэкономическом уровне – с другой.

На протяжении многих лет эти подходы развиваются, взаимно обогащая и дополняя друг друга.

Исследование экономики отраслевых рынков основано главным образом на теоретической базе микроэкономики, посредством методов которой определяется конкурентоспособность фирмы на рынке. Кроме этого данной дисциплиной используются методы маркетинга менеджмента, позволяющие определить место фирмы на рынке и возможности привлечения новых покупателей, т. е. большие возможности сбыта производимого товара (рис. 3).

ЭКОНОМИКА ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ

↓

ТЕОРЕТИЧЕСКАЯ БАЗА
Маркетинга	Конкуренции	Менеджмента
Где и как применять стимулирование сбыта	Как реагировать на действия конкурентов	Как завоевать достойное место на рынке

Рис. 3. Теоретический фундамент экономики отраслевых рынков

В современных исследованиях в области экономики отраслевых рынков получили существенное развитие три направления исследований:

1) применение теоретико-игровых моделей в анализе олигополистических рынков. Это существенно расширяет возможности микроэкономических исследований. Однако результат игры зависит от введенных в модель предпосылок. Поэтому специалисты в области отраслевых рынков стараются все больше усовершенствовать модели, приближая их к процессам функционирования реальных рынков;

2) использование теории трансакционных издержек при сравнительном анализе рынка. Анализ трансакционных издержек позволяет на основе формальных моделей микроэкономики объяснить, почему структура рынка, поведение фирм и результативность варьируются между различными отраслями;

3) разработка теории состязательных, или квазиконкурентных, рынков. Теория состязательных рынков развивает понятие потенциальной конкуренции, когда конкурентоспособность одной или нескольких фирм на рынке возрастает, если существует угроза вступления на рынок других фирм.

Контрольные вопросы

1. Что представляет собой «Экономика отраслевых рынков» как научная дисциплина?

2.  Что является объектом исследования экономики отраслевых рынков?

3. Охарактеризуйте основные субъекты отраслевых рынков.

4. В чем заключается сущность гарвардской парадигмы отраслевых рынков?

5. Что предлагает Чикагская школа в исследованиях экономики отраслевых рынков?

6. На чем основана теоретическая база экономик отраслевых рынков?

7. Каковы современные направления исследования экономик отраслевых рынков?

Рекомендуемая литература

1. Авдашева С.Б., Розанова Н.М. Теория организации отраслевых рынков. – М.: Магистр, 1998. – 320 с.

2. Авдашева С.Б. Вехи экономической мысли. Теория отраслевых рынков: учебник. – СПб.: Эконом. шк., 2003. – 327 с.

3. Вурос А., Розанова Н. Экономика отраслевых рынков. – М.: Эконом. фак. МГУ; ТЕИС, 2000. – 253 с.

4. Лебедев О. Т. Экономика отраслевых рынков: учеб. пособие. – М.: Бослен, 2008. – 528 с.

5. Рой Л.В., Третьяк В.П. Анализ отраслевых рынков: учебник. – М.: ИНФРА-М, 2008. – 442 с.

Пройти тест синергии Теория отраслевых рынков

При разработке стратегии своего поведения доминирующая фирма должна учитывать …

реакцию фирм конкурентного окружения

количество лет (опыт) на данном рынке

запатентованные инновации

При использовании государством налога на продукцию в качестве способа регулирования деятельности монополии при прочих равных условиях эффективность такой меры будет тем выше, чем …

больше величина налога

больше эластичность предложения монополиста

меньше эластичность рыночного спроса

больше эластичность рыночного спроса

больше разница между предельными издержками производства и ценой

Теория цен как парадигма анализа поведения фирм на рынке исследует проблему … выбора

потребительского

политического

экономического

социального

Неверно, что… является стадией инновационного процесса

открытие

лицензирование

диффузия изобретения

внедрение

К видам стратегических барьеров входа на рынок относят …

дифференциацию продукта

эластичность и темпы роста спроса

применение запретительных цен

иностранную конкуренцию

Неверно, что условие о том, что …, относится к модели бертрана

на рынке действуют две фирмы

производятся дифференцированные продукты

целью каждой фирмы является максимизация прибыли

отсутствуют соглашения фирм друг с другом

фирмы назначают цены одновременно

Регулирование поведения фирмы-монополиста осуществляется, главным образом, путем …

установления предельной цены продукции

налогообложения монополиста

установления для монополий высоких штрафов

принудительной демонополизации

В теории отраслевых рынков экономисты обратились к исследованию рынков, на которых доминировало небольшое число … фирм

мелких

средних

крупных

Индекс лернера определяет …

степень концентрации рынка

общее число фирм в отрасли

долю фирмы на рынке

монопольную власть на рынке

Анализируя связь между конкуренцией и рынком стандартов, можно утверждать, что …

чем выше конкуренция на рынке стандартов, тем стимулы к совместимости выше

чем выше конкуренция на рынке стандартов, тем стимулы к совместимости ниже

конкуренция на рынке стандартов не влияет на их совместимость

К типологии границ разделения рынков относится выделение … рынков

локальных

финансовых

современных

продуктовых

Бесплатный вход в эрмитаж для членов союза художников является примером …

совершенной ценовой дискриминации

сегментной ценовой дискриминации

блочной ценовой дискриминации

использования неоправданных льгот

Модель лимитирующего ценообразования бейна основывается на …

абсолютном преимуществе доминирующей фирмы в издержках

относительных преимуществах в издержках

выпуске товаров более высокого качества

более низких ценах

… – это пример ценовой дискриминации третьей степени

Авиабилеты туристского и первого классов

Установление высокой цены на один из двух товаров-субститутов

Зональные цены и дифференциация цен в зависимости от статуса потребителя

Установление цены в зависимости от объема потребления

Теория рыночной власти изучает …

жизненный цикл фирм

условия, при которых фирмы могут присваивать потребительский излишек

полномочия судебной системы при рассмотрении антимонопольных дел

особенности иерархических структур фирм разной величины

К основным показателям научно-технического прогресса в стране следует отнести …

долю расходов на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР) в валовом внутреннем продукте (ВВП)

долю государственного финансирования НИОКР

число инновационно активных компаний в стране

патентную политику страны

Рыночная власть доминирующей фирмы в долгосрочном периоде зависит от …

доли доминирующей фирмы

изменения рыночной цены

числа фирм, способных войти на рынок, и их скорости входа на него

Величина чистых потерь в условиях монополии зависит от …

величины монопольной нормы прибыли и размера монопольного рынка

общих издержек и величины «мертвого груза»

величины потребительских излишков

Цены в интернет-магазинах … цен в обычных розничных магазинах

выше

ниже

не ниже

не выше

Диверсификация производства фирмы означает …

расширение продуктовой линии фирмы

расширение пространственной сферы фирмы

увеличение производственных мощностей фирмы

расширение спроса на продукцию фирмы

Процесс трансформации идей в практическое использование – это …

ключевая технология

патентование

инновация

лицензирование

Неверно, что достичь монопольной позиции в отрасли можно путем …

формирования картеля

получения патента или лицензии

лоббирования в целях установления импортных квот или тарифов

ликвидации незагруженных мощностей

С позиции теории рыночной власти наиболее обосновано мнение на роль государства в области дифференциации продукта, согласно которому государство …

неспособно хоть сколько-нибудь повлиять на характер дифференциации продукта

способно обеспечить оптимальную дифференциацию продукта

не имеет права вмешиваться в область дифференциации продукта, поскольку это нарушает свободу выбора

не может обеспечить оптимальную дифференциацию продукта, но может оказывать определенное влияние, например, в вопросах безопасности продуктов

При наличии рекламы общественное благосостояние …

уменьшается

увеличивается

не изменяется

К методам неценового регулирования естественной монополии следует отнести …

реорганизацию компаний

контроль качества товаров естественной монополии

проведение тендеров и аукционов

политику государственных заказов

Неверно, что целью ценовой дискриминации является …

снижение издержек производства

получение фирмой положительной экономической прибыли

захват фирмой потребительского излишка в максимально возможном количестве

максимальное удовлетворение потребностей покупателей

Экономика отраслевых рынков как отдельная область экономических исследований зародилась и развивалась на базе …

гарвардской школы

австрийской школы

монетаристского подхода

теории экономики предложения

Ценообразование по рамсею для многопродуктового естественного монополиста ведет к тому, что …

цена устанавливается на уровне средних издержек

отклонение цены товара от его предельных издержек обратно пропорционально эластичности спроса на этот товар

эффект дохода и изменение предельной полезности денег не учитываются

По российскому законодательству фирма признается доминирующей, если ее доля на рынке …

больше 25 %

больше 50 %

больше 35%

не меньше 55 %

К показателям измерения степени дифференциации продукции относят …

долю продаваемых брендов на отраслевом рынке в общем объеме продаж данного изделия

перекрестную эластичность спроса на рынке

величину издержек, связанных с рекламной деятельностью

индекс Джини

Определение, области изучения, пример

Что такое промышленная организация?

Промышленная организация — это область экономики, изучающая стратегическое поведение фирм, политику регулирования, антимонопольную политику и рыночную конкуренцию. Промышленная организация применяет экономическую теорию цен к отраслям. Экономисты и другие ученые, изучающие промышленную организацию, стремятся лучше понять методы работы отраслей, улучшить вклад отраслей в экономическое благосостояние и улучшить государственную политику в отношении этих отраслей.

«Промышленность» в промышленной организации относится к любой крупномасштабной коммерческой деятельности, такой как туризм или сельское хозяйство, а не только к производству. Промышленную организацию также иногда называют «промышленной экономикой».

Ключевые выводы

• Промышленная организация представляет собой анализ факторов, операционных или иных, которые способствуют общей стратегии фирмы и размещению продукции.
• Он включает в себя изучение различных областей, от рыночной власти до дифференциации продукции и промышленной политики, которые влияют на деятельность фирмы.

Понимание промышленной организации

Изучение промышленной организации основывается на теории фирмы, наборе экономических теорий, которые описывают, объясняют и пытаются предсказать природу фирмы с точки зрения ее существования, поведения, структуры и ее отношения к рынку.

В статье 1989 года экономисты Бенгт Холмстром и Жан Тироль поставили два простых вопроса для теории фирмы. Первый вопрос заключался в том, почему существуют фирмы, то есть какую потребность они удовлетворяют в обществе или экономической системе. Второй вопрос следует за первым и касается определения масштаба и объема их операций.

Ответы на эти два вопроса составляют основу экономики промышленных организаций. Прежде всего, промышленная организация фокусируется на том, как рынки и отрасли конкурируют друг с другом, учитывая сложности реального мира, такие как вмешательство государства в рынок, транзакционные издержки, барьеры для входа и многое другое.

Некоторые считают, что, поскольку микроэкономика фокусируется на рынках и их функционировании, промышленная организация является ее подмножеством. Скорее, промышленная организация определяется ее акцентом на рыночные взаимодействия, такие как ценовая конкуренция, размещение продуктов, реклама, исследования и разработки и многое другое.

Более того, изучение олигополий (где горстка крупных игроков доминирует на рынке) объясняет причину существования промышленной организации (в то время как микроэкономика фокусируется на совершенной конкуренции или экстремальных монополиях).

Согласно официальному документу Массачусетского технологического института (MIT), легче привести пример промышленной организации, чем дать ее определение, хотя авторам официального документа все же удалось придумать такое описание: «экономика несовершенной конкуренции». .» Несовершенная конкуренция, упомянутая в этом описании, вызывает несколько вопросов, касающихся успеха или неудачи продукта или организации. Анализируя факторы, которые способствовали успеху или неудаче, промышленная организация пытается ответить на эти вопросы.

Области изучения организации промышленности

Ниже приведен примерный список тем, на которых можно сосредоточиться при изучении промышленной организации:

• Рыночная власть
• Дифференциация продукта
• Ценовая дискриминация
• Товары длительного пользования и опытные товары
• Вторичные рынки и их связь с первичными рынками
• Сговор
• Сигнализация
• Слияния и поглощения
• Антимонопольное законодательство и конкуренция
• Промышленная политика

Промышленная организация и политика

Существует несколько организаций для продвижения исследований и сотрудничества в изучении промышленной организации. Одной из таких организаций является Общество промышленных организаций (IOS), основанное в 1972 году Стэнли Бойлом и Уиллардом Мюллером для продвижения исследований в области антимонопольной политики, политики регулирования, а также конкуренции и рыночной власти на реальных рынках. Review of Industrial Organization — официальный журнал IOS. Наряду с Северо-восточным университетом IOS с 2003 года спонсирует ежегодную конференцию Международной промышленной организации.

Пример промышленной организации

Как упоминалось ранее, промышленная организация занимается анализом отраслей и определением ответов, связанных с их развитием.

Например, рассмотрим индустрию смартфонов. Apple Inc. (AAPL)) была первой компанией, которая производила смартфоны с привлекательным дизайном и наполняла его функциями для среднего потребителя. Но цена продукта — 499 долларов за 4 ГБ и 599 долларов за 8 ГБ — была непомерно высокой. Чтобы обеспечить широкое распространение без ущерба для своей прибыли, компания из Купертино связалась с сетевыми провайдерами, чтобы покрыть стоимость смартфона в течение определенного периода времени.

Продажи Apple росли, пока не появились Google и Samsung. Они использовали спрос на смартфоны, предлагая рынку более дешевые версии с аналогичными функциями. Конкуренция оказалась полезной для всей отрасли, и со временем рынок устройств расширился за пределы Соединенных Штатов. Он охватывает основные рынки в развитых и развивающихся странах. Количество производителей смартфонов также резко возросло.

Этот довольно простой отчет о росте индустрии смартфонов вызывает несколько вопросов.

Вот некоторые:

• Почему телефоны Apple были дорогими?
• Какие инновации предприняли Samsung и Google в производственном процессе, чтобы сделать телефоны дешевле?
• Как и почему сетевые провайдеры согласились на партнерство с производителями смартфонов?
• Как Apple пыталась защитить свою территорию и почему она потерпела неудачу?
• Какое регулирование способствовало успеху индустрии смартфонов?

Промышленная организация изучает такие вопросы и пытается на них ответить.

Определение и как это работает для оценки актива

К

Джейсон Фернандо

Полная биография

Джейсон Фернандо — профессиональный инвестор и писатель, которому нравится решать и обсуждать сложные деловые и финансовые проблемы.

Узнайте о нашем редакционная политика

Обновлено 30 марта 2020 г.

Рассмотрено

Гордон Скотт

Рассмотрено Гордон Скотт

Полная биография

Гордон Скотт был активным инвестором и техническим аналитиком более 20 лет. Он дипломированный специалист по рынку (CMT).

Узнайте о нашем Совет по финансовому обзору

Что такое рыночный подход?

Рыночный подход – это метод определения стоимости актива на основе продажной цены аналогичных активов. Это один из трех популярных методов оценки, наряду с затратным подходом и анализом дисконтированных денежных потоков (DCF).

Независимо от типа оцениваемого актива рыночный подход изучает недавние продажи аналогичных активов, внося поправки на различия между ними. Например, при оценке недвижимости могут быть сделаны поправки на такие факторы, как площадь помещения, возраст и местоположение здания, а также его удобства.

Поскольку рыночный подход основан на сравнении с аналогичными активами, он наиболее полезен при наличии существенных данных о недавних продажах сопоставимых активов.

Ключевые выводы

• Рыночный подход – это метод определения стоимости актива.
• Это один из трех популярных подходов, наряду с затратным подходом и анализом дисконтированных денежных потоков (DCF).
• Рыночный подход лучше всего подходит в ситуациях, когда доступно большое количество данных о сопоставимых сделках. Когда эти данные недоступны, могут потребоваться альтернативные подходы.

Как работает рыночный подход

Как следует из названия, рыночный подход направлен на ответ на вопрос: «Какова справедливая рыночная стоимость этого актива?» Чтобы ответить на этот вопрос, оценщику необходимо изучить недавние сделки с аналогичными активами. Поскольку эти активы вряд ли будут идентичны оцениваемому, потребуются различные корректировки.

На некоторых рынках, таких как жилая недвижимость или публично торгуемые акции, часто доступно достаточно данных, что делает применение рыночного подхода относительно простым. На других рынках, таких как доли в частном бизнесе или альтернативные инвестиции, такие как изобразительное искусство или вино, найти сопоставимые сделки может стать довольно сложно.

В ситуациях, когда доступны ограниченные данные, оценщику может потребоваться полагаться на альтернативные методы, такие как затратный подход или анализ дисконтированных денежных потоков (DCF).

Основные преимущества рыночного подхода заключаются в том, что он основан на общедоступных данных о сопоставимых сделках. Таким образом, он может потребовать меньшего количества субъективных предположений, чем альтернативные подходы. Основным недостатком рыночного подхода является то, что он может быть непрактичным в ситуациях, когда существует мало сопоставимых сделок, если они вообще существуют, например, в случае частной компании, работающей на нишевом рынке с небольшим числом конкурентов.

Пример рыночного подхода

Для иллюстрации предположим, что вы пришли на рынок, чтобы купить новую квартиру. Вы находите объявление о продаже квартиры в предпочитаемом вами районе за 200 000 долларов. Квартира представляет собой 1-комнатную квартиру площадью 1000 квадратных футов с 1 ванной комнатой. Он находится в хорошем структурном состоянии, но требует небольшого ремонта. Несмотря на то, что он находится в желательном районе, вид из него закрыт, и в нем нет стиральной или сушильной машины.

Хотя вам нравится квартира, вы чувствуете, что запрашиваемая цена слишком высока. Поскольку квартира выставлена ​​на продажу уже больше месяца, вы начинаете подозревать, что если вы сделаете честное предложение, продавец может принять его, даже если цена ниже его запрашиваемой цены.

С этой целью вы приступаете к определению справедливой рыночной стоимости квартиры, просматривая примеры похожих квартир в том же районе, которые были проданы в прошлом году. Вы собираете свои выводы в таблицу следующим образом:

Сопоставимые операции
	Транзакция 1	Транзакция 2	Транзакция 3	Транзакция 4	Транзакция 5
Цена	250 000 долларов США	175 000 долл.  США	150 000 долларов США	315 000 долларов США	225 000 долларов США
Квадратные футы	900	800	1 100	1800	1 600
Цена за квадратный фут (округленная)	275 $	$220	$135	$175	$140
Спальни	2	2	1	2	2
Ванные комнаты	1	1	1	2	1
Посмотреть?	Да	Да	№	Да	№
Стиральная машина и сушилка в номере?	Да	№	Да	№	№
Требуется ремонт	Нет	Нет	Несовершеннолетний	Нет	Несовершеннолетний

Рыночный подход основан на данных сопоставимых сделок.